도고객확인 조치없이 거래를 허
이 외에도 고객 위험평가 결과 자금세탁행위 우려가 있는데도고객확인 조치없이 거래를 허용한 경우가 22만 6558건에 달했다.
아울러 운전면허증을 통한 고객확인 시 암호일련번호 없이 개인정보 만으로 운전면허증 진위여부를 확인해 고객확인을 소홀히 한 사례도 18만 9504건 확인됐다.
특금법 시행령에 따라 가상자산 거래소는고객확인 조치가 끝나지 않은 고객의 거래를 제한해야 한다.
그러나 두나무는 사진 초점이 맞지 않는 등 신원정보 확인이 불가능한 신분증을 제출한 고객에도 거래를 허용한 것으로 드러났다.
고객 확인 위반 건수는 3만 4777건에 달한다.
당시 온라인 이랜드몰에서 해당 상품을 구매한 소비자가 자신의 점퍼 라벨에 덧붙여진 상품 정보 스티커를 제거해보니 사전 고지된 충전재 비율과 다른 내용을 발견하면서 시작됐다.
충전재 비율에 의문을 품고고객센터에 사실확인을 요구했는데, 업체 측이 재검사한 결과.
두나무가 자금세탁행위 우려가 있음에도고객확인조치없이 거래를 확인한 사례는 22만6558건으로 나타났다.
암호일련번호 없이 운전면허증 진위여부를 확인해 고객확인을 수행하거나, 고객확인 재이행 시 실명확인증표를 징구하지 않은 사례는 각각 18만9504건, 906만6244건에 달했다.
이밖에도 고객 위험평가 결과 자금세탁행위 우려가 있는데도고객확인 조치없이 거래를 허용한 경우가 22만6558건에 달했고, 고객확인을 소홀히 한 사례도 18만9504건이 확인됐다.
고객확인을 재이행할 때도 실명확인증표를 징구하지 않은 경우는 906만6244건에 달했다.
수사기관의 영장 청구 내용과 관련한.
신규고객의 가상자산 이전을 막는조치입니다.
제재 기간은 3월7일부터 6월6일까지입니다.
두나무 임원 한 명은 문책 경고를 받았습니다.
직원 두 명은 면직, 다섯명은 견책, 두 명은 주의 처분을 받았습니다.
FIU에 따르면, 두나무는 △고객 확인의무 △영장 관련고객에 대한 의심 거래 보고 의무 △의심.
금융정보분석원은 가상자산사업자 미신고 및고객확인의무 위반 사유로 오는 3월 7일부터 6월 6일까지 가상자산거래소 업비트의 신규고객가상자산 이전 금지조치를 내렸다.
두나무는 "이번 부과된 제재조치와 관계없이 기존고객은 제한없이 거래 가능하다"며 "신규 회원의 경우에도 외부로의 가상자산 이전.
특금법 시행령에 따라 가상자산 거래소는고객확인 조치가 끝나지 않은 고객의 거래를 제한해야 한다.
그러나 두나무는 사진 초점이 맞지 않는 등 신원정보 확인이 불가능한 신분증을 제출한 고객에도 거래를 허용한 것으로 드러났다.
이 같은 고객 확인 위반 건수는 3만4777건이다.
같은 법 제8조 등은고객확인 조치가 끝나지 않은 고객에 대해선 거래를 제한하도록 한다.
두나무는 2021년 10월 6일부터 지난해 9월 30일까지 신원정보 확인이 불가능하거나 실명확인증표 사본을 촬영·제출한 고객에 대해서도 고객확인을 완료처리한 것이 3만4477건인 것으로 조사됐다.
가상자산사업자는 특정금융정보법 시행령에 따라고객확인 조치가 끝나지 않은 고객의 거래를 제한해야 한다.
두나무는 주민등록증 등 실명확인증표를 통해 고객확인을 하면서 사진 초점이 맞지 않는 등 신원정보에 대한 확인이 불가능하거나 원본이 아닌 이미지 파일 촬영본 등을 제출한 고객에 대해.
